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二級建造師
論工程師的地位和作用
信息來源:未知   發布日期:2019-04-14  點擊:94 次

一、摘要  

  所稱的“工程師”在我國稱為“監理工程師”或“監理單位”,在英國稱為“咨詢工程師”,國際咨詢工程師聯合會將其統一稱為工程師。在施工合同條款下工程師扮演著不同且相當復雜的角色,享有眾多的權利,同時也有行為準則的限制。在工程實施過程中他運用自己的專業知識和管理能力,協調業主和承包人之間的關系,平衡二者之間的相互利益,保障合同順利履行以及工程按期按質完工。是聯系業主和承包人之間的重要橋梁和紐帶,是不可或缺的主體。因此,對于工程師地位和作用的清楚正確的認識將有利于其對實踐操作的指導意義,有利于理清工程項目當事人之間關系,有利于工程質量、進度、資金的控制和保證。 
    本文基于對FIDIC《施工合同條件》和《建設工程施工合同示范文本》(GF-2011-0201)的理解,將對工程師在工程項目中的地位和作用進行全面分析總結。
 
二、工程師的地位 
   在合同管理過程中,工程師扮演著業主代理人、獨立人、施工監理人、準仲裁員四種不同的角色,發揮著其重要的作用。 
    1、工程師的權利源于業主的授權,其基本地位是業主的代理人 
    既然業主選擇了一個合格的承包人進行工程施工,那么對于業主而言最重要的就是保證工程可以在合同規定的時間、限定的資金、設計和規定的質量要求下完成。而在這個時候,工程師的角色就是作為業主的代理人,按照合同要求來完成業主分配的使命,通常包括下述幾種職責:設計、質量控制、工期控制、項目組織管理、成本控制等。 
    工程施工合同有關工程師條款的基本內容是工程師經發包人授權行使發包人的權利,而非發包人與承包人共同授權工程師行使權利,或者說這些條款實質是發包人授予工程師行使其在工程施工合同中部分或全部權利的一份授權委托書!督ㄔO工程施工合同(示范文本)》(GF-2011-0201)中的“工程師”指發包人授權代表或(監理)工程師,發包人授權代表可以行使全部“工程師”的全部或部分權利,(監理)工程師則行使剩余之權利。也就是說,(監理)工程師行使的其實就是發包人授權代表之權利。作為該文本制訂依據之一的國際咨詢工程師聯合會(FIDIC)制訂的《土木工程施工合同條件》(第四版)也有類似之規定。FIDIC施工合同條件通用條件第 3.1條款明確指出“業主任命工程師”,“除非合同條件另有約定”,“工程師履行職責或行使合同中明確規定的或必然隱含的權利,應視為工程師為業主工作”。這些主要規定均表明:工程師系受業主之托,行使業主的權利,而非受承發商雙方共同委托,行使雙方共同授予的權利或進行調解。工程施工合同標準文本實質上也是一份業主對工程師的授權委托書。
以上分析表明:工程師的權利來源于其與業主簽訂的委托合同,工程施工合 同有關工程師的規定,不過是業主授予工程師在工程施工合同中部分或全部權利的一份授權委托書,工程師在工程施工合同中的地位是業主代理人。  
    2、工程師是獨立人 
    許多工程施工合同標準文本均規定除了作為發包人的代理人之外,工程師還有獨立人地位。工程師雖然是受業主聘用為其監理工程,但工程師是業主和承包人合同之外的第三方,處于中間人的地位。
    《建設工程施工合同(示范文本)》(GF-2011-0201)通用條款第5.4條款規定“合同履行中,發生影響發包人承包人雙方權利或義務的事件時,負責監理的工程師應依據合同在其職權范圍內客觀公正地進行處理”。  (FIDIC)制訂的《土木工程施工合同條件》通用條件規定 “凡按照合同規定要求工程師自行采取可能影響業主或承包商的權利和義務的行動時,他應在合同條款規定內,并兼顧所有條件的情況下,作出公正的處理”;有25處規定工程師就工期和價款確定問題作出確定前應該與“業主和承包商適當地協商”;工程師必須按照國家有關法律、法規和業主、承包人之間簽訂的合同對工程 進行監理。他在處理各類合同中的問題時,表明自己的意見、決定、批準、確定 價值時,或采取影響業主和承包人的權利義務的任何行動時,均應仔細傾聽雙方 的意見,進行認真的調查研究,然后根據合同和事實作出公正的決定。
    3、工程師是施工監理人     
    從工程師權利條款看,工程師首先處于監督管理承包人、宏觀控制承包人在施工中履行合同情況的地位。其有權進行主動的安全、資金、進度和質量跟 蹤,而并非只是施工中的被動檢查。如果承包人對于工程師的指示不能做出有效 反應,則工程師有權根據合同提出警告、強迫執行,甚至動用“承包人違約”條 款來進行制裁。 
    承包人作為施工合同的實施者和執行者,他首先并且最重要的責任就是按照 合同中規定的方法來達到施工合同中規定的質量要求。相對而言,在承包人執行 施工合同來達到規定的質量要求的時候,工程師就處于作為施工監理人的地位。 而在發揮施工監理人作用的時候,工程師必須意識到這一地位的重要性,并且在 承包人力圖實現質量目標的努力過程中發揮積極支持和推動性作用。 
    FIDIC施工合同條件第四版第37.1、37.2款分別規定工程師作為監理人,應該通過“檢查”、“計量”、“檢驗”2‘等手段來保證項目的施工滿足下面幾個 方面的要求:①按照規定的質量要求;②按照進度計劃規定的進度要求以及合同 規定的工期要求;③按照成本計劃規定的費用要求;④按照合同規定的時間工期 要求;⑤按照合同規定的其他要求,例如:安全、環境保護等要求。工程師通過 完成這些要求,控制并促使承包人從組織和管理上采取積極措施,隨時調整施工 過程中的偏差,以確保合同總目標的實現。  
    4、工程師是準仲裁員 
    通常情況下,工程師并無最終決定工程爭議的權力.只是以準仲裁員身份出現,除非施工合同特別約定。承發包雙方依法享有訴權。當工程師的地位為發包人的代理人時,工程師沒有裁決權,對工程師所作決定,承包人當然有權提起訴訟。當工程師為發包人的代理人并兼為獨立人時,如前《建設工程施工合同(示范文本)》(GF-1999-0201)及FIDIC《土木工程施工合同條件》(第四版)等標準合同文本中,工程師往往擁有一定的裁決權,但該裁決權是相對的,承發包任一方對此有異議的可以提起訴訟或仲裁。      《建設工程施工合同(示范文本)》(GF-1999-0201)通用條款第5.4條款規定,“一方對工程師的處理(即對發生的影響承發包雙方權利義務的時間時,工程師依據合同在其職權范圍內作出的客觀公正的處理)有異議時,按照本通用條款37條關于爭議的約定處理”,第37條款則規定規定了約定仲裁或訴訟的兩種方式。FIDIC《土木工程施工合同條件》(第四版)通用條件第67.1條款規定,發包人和承包人在收到工程師最初的裁決決定之日起70天以內,可以向法院或仲裁庭對工程師的裁決提起異議。 
  但是在影響仲裁結果的諸多因素中,工程師的意見也起著相當重要的作用。 因此,工程師的這一準仲裁員地位對于承包人,或更廣泛地說對合同雙方的經濟 利益是相當關鍵的。  

三、工程師的作用 
   1、協調各方關系 
  工程項目實質上是要建立一個以工程師為中心的合同管理體系,工程師是否能獨立于業主和承包人,對完成施工合同條件賦予其的使命至關重要。因此工程師的首要任務就是協調好各利益相關方的關系,構筑起業主、承包人、工程師三者之間的三角關系并實現相互平衡。盡量減少工程糾紛與索賠事件的發生,使工程能夠順利的進行。 
  工程師的協調工作包括: 
    a.與建設單位的協調, 應當以合同為前提, 服從建設單位的管理,對不合理的要求進行耐心的解釋,  要定期向建設單位溝通匯報, 反應工程建設進度、安全、質量情況, 爭取建設單位的諒解與支持; 要以邀請建設單位參加工地例會、專題會議、研討、聯誼活動等為契機進行溝通; 
  b.與政府質量監督部門的協調: 工程師在現場要積極配合質量監督部門的工作, 提供工作上的方便; 要認真落實監督部門所提出的整改要求, 爭取監督部門支持;   
    c.與設計單位的協調: 在施工階段的監理中,監理單位與設計單位即不是建立與被監理的關系,也沒有合同關系。在監理工作程序方面, 監理方對設計的要求與建議, 一般通過建設單位進行轉達或落實, 但也不能局限于此, 要與設計現場配合人員建立正常的溝通渠道,以便隨時溝通解決施工中存在的問題。      
    d.與施工單位的協調: 工程師與施工單位是監督與被監督的關系,  工程師要及時與施工單位負責人進行溝通, 及時協調解決監理工作中出現的矛盾和問題, 使施工單位主動配合工作。 
   2、維護監理程序,實行監督管理 
  工程師的任務是在項目的實施過程中進行監督管理,即通過投資控制、質量控制、進度控制、合同管理、信息管理和組織協調,實現項目的最優目標。在這個意義上,實際上工程師相當于項目經理的角色。工程師要站在公正的立場上
保持擺事實、講道理、以理服人的態度。在與承包商的交往中要以恰當的口吻,要不失原則和靈活性。同時注意自身公平公正的原則, 不因承包商的態度而不關心承包商的合法權益。通過實際行動和磨合后, 承包商就會理解、信任,服從管理。有的業主有積極性但不知如何入手; 還有些存在著雇傭思想, 常在工程開始時對工程師不放心。遇到這些情況, 總工程師要通過自身的行動, 既為業主出謀劃策, 又不失時機地介紹和宣傳監理程序, 爭取業主的理解。經過一段時間的不懈工作, 取得業主的信任。     
    3、工程師在工程合同管理中的作用 
  在執行施工承包合同過程中, 工程師負責決定有關合同及對合同有影響的各種事項, 協調合同有關各方的關系。工程師在處理合同問題上, 有權獨立判斷決定, 排除一切干擾, 保持自己的獨立地位, 不屈從于任何命令, 以保證公平合理地解決合同糾紛, 保證施工合同條款的正確貫徹執行。目前我國監理不僅要強調其獨立性, 也應著眼于“ 理”字和“服務性”,這與我國改革中的市場經濟體制及政府體制是分不開的。參加建設的各方有時都是全民所有制單位, 根本利益是一致的, 任何一方的損失都是國家的損失。雖然在工程建設中分工不同, 責任不同, 局部利益會有沖突, 但均不可以第三方過分強調“控制” 、“ 監督” 、“制約” , 加重對立, 增加矛盾, 造成國家更大的損失。其中監理的協調作用尤為重要。工程師在工程合同管理過程中應做到: 
  (l)嚴格按照施工合同條件的規定管理承包人的合同實施狀況。為了管理好承包人,工程師們熟練地掌握施工合同條件和工程項目的全套合同文件,緊扣合同條款,合理解釋合同條款,做到以理服人。 
    (2)認真進行施工監理,恰當處理“監理”和“咨詢”關系。
   (3)在進行全面的合同管理。工程師深入深入細微的做好合同管理工作,對工程設計單位的施工圖紙、甚至工程變更方案進行研究,提出改進意見,一方面使工程變更不會引起或盡力少引起工程投資的增加和工期的延長;另一方面使工程變更更加符合現場條件,甚至能夠節約投資。在這些方面,工程師們對維護業主利益做出了貢獻。  
    四、結語 
    通過上面的分析,可以看出,在施工合同條件中涉及到的主要當事人有業主、工程師、承包人,三者之間是“三位一體”的關系,而工程師在其中扮演著不同的角色,具有業主代理人、獨立人、施工監理人和準仲裁員四種不同的地位。按照施工合同條件,工程師的享有眾多權利,發揮著重要的作用。但是,在實踐中,有的業主對工程師干預較多,造成了不必要的糾紛和誤解,因此,有必要通過法律法規、合同文本的完善、理順業主、承包人與工程師之間關系、賦予監理工程師獨立、公正的地位。 這對發展和完善我國的咨詢業,與國際工程接軌是十分關鍵的。
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